Compliance penal y prevención de riesgos
Los riesgos penales de una empresa no se gestionan solo cuando llega una investigación. Un programa de compliance penal ayuda a prevenir conductas delictivas, a proteger a los directivos y a demostrar que la organización actúa con diligencia.
En qué consiste
El compliance penal es el conjunto de políticas, controles y procedimientos que una empresa adopta para prevenir, detectar y responder a delitos que puedan cometerse en su operación, como corrupción, fraude, lavado de activos o delitos contra el medio ambiente.
En Colombia, la responsabilidad penal recae por regla general en personas naturales, como administradores y empleados. Sin embargo, las empresas pueden enfrentar sanciones administrativas, por ejemplo bajo la Ley 1778 de 2016, y deben cumplir programas exigidos por autoridades como la Superintendencia de Sociedades (SAGRILAFT y Programa de Transparencia y Ética Empresarial) cuando les aplican.
Aspectos clave
Un programa de cumplimiento efectivo no es un documento guardado en un cajón. Requiere el compromiso visible de la alta dirección, un responsable con recursos e independencia, procedimientos de debida diligencia sobre terceros, controles sobre pagos y regalos, un canal de denuncias confiable y capacitación periódica. Cuando surge una alerta, la empresa debe contar con un protocolo de investigación interna que preserve la evidencia y respete los derechos de los trabajadores. Diseñamos estos componentes de forma proporcional al tamaño y al riesgo de cada organización.
Cuándo lo necesitas
- Tu empresa contrata con el Estado o tiene operaciones internacionales.
- Estás obligado a implementar SAGRILAFT o un Programa de Transparencia y Ética Empresarial.
- Quieres proteger a la junta directiva y a los administradores.
- Detectaste irregularidades internas y necesitas un protocolo de investigación.
Cómo trabajamos
1. Diagnóstico de riesgos
Identificamos los riesgos penales según tu sector, procesos y relación con terceros.
2. Diseño del programa
Elaboramos la matriz de riesgos, las políticas, los controles y el canal de denuncias.
3. Implementación y capacitación
Formamos a los equipos y a los responsables de cumplimiento.
4. Monitoreo y actualización
Revisamos el programa periódicamente y atendemos alertas o investigaciones internas.
Nuestro enfoque en derecho penal
Cada asunto penal se maneja con reserva absoluta y con una estrategia definida desde el primer día. Explicamos con claridad qué puede pasar en cada etapa y cuáles son las alternativas, para que tomes decisiones informadas.
Atendemos exclusivamente procesos que se adelantan ante autoridades colombianas. Cuando una empresa está involucrada, coordinamos el frente penal con las áreas de cumplimiento, laboral y corporativa para proteger la operación y la reputación.
Documentos que suelen necesitarse
- Certificado de existencia y representación legal.
- Organigrama y descripción de los procesos principales.
- Políticas y manuales vigentes.
- Información sobre contratos con el Estado, proveedores y operaciones internacionales.
Preguntas frecuentes
¿Es obligatorio el compliance penal en Colombia?
No existe una obligación general con ese nombre, pero ciertas empresas sí están obligadas a implementar sistemas como SAGRILAFT o el Programa de Transparencia y Ética Empresarial según la regulación de la Superintendencia de Sociedades.
¿Una empresa puede ir a la cárcel?
No. La responsabilidad penal recae en personas naturales. La empresa puede enfrentar sanciones administrativas y medidas dentro del proceso penal.
¿El programa protege a los administradores?
Un programa bien implementado ayuda a demostrar diligencia y a prevenir conductas, aunque no sustituye el análisis de cada caso concreto.
¿Qué es un canal de denuncias?
Es un mecanismo para que empleados y terceros reporten irregularidades de forma segura y confidencial.
¿Cada cuánto debe actualizarse?
Al menos periódicamente y siempre que cambien los riesgos, los procesos o la regulación aplicable.
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